交易商協會：因債券業務違規 對浦發銀行和萬盛城投予以自律處分

新華財經北京10月26日電 中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）26日通報，上海浦東發展銀行股份有限公司（以下簡稱“浦發銀行”）和重慶市萬盛經開區城市開發投資集團有限公司（以下簡稱“萬盛城投”）存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為，經2022年第20次自律處分會議審議決定，對其予以自律處分。

通報稱，浦發銀行作為債務融資工具主承銷商，在為發行人衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱“衢州國資”）提供中介服務過程中，對衢州國資相關債務融資工具募集資金使用情況監測和督導不到位；盡職調查報告形式不完整，未充分反映盡職調查的過程和結果。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對浦發銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

“萬盛城投”作為債務融資工具發行人，未能在2022年4月30日前披露2022年一季度財務報表，于2022年6月6日補充披露；未及時披露于2021年12月及2022年7月、8月對董事長、總經理等高級管理人員變更形成的有權決策或決議信息，于2022年9月8日補充披露；未及時披露信息披露事務管理制度主要內容。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對萬盛城投予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司時任法定代表人、董事長王航予以誡勉談話。

編輯：王菁

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